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紅塔銀行違法被罰 未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)等
來源： 時間：2022-02-21 16:26:09
北京2月21日訊中國人民銀行昆明中心支行網(wǎng)站近日披露的行政處罰信息公示（（昆銀）罰字〔2022〕第6號-第8號）顯示，云南紅塔銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額可疑交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行昆明中心支行對其處罰款56萬元。
時任云南紅塔銀行股份有限公司昆明分行財務(wù)運營部經(jīng)理張宏明對云南紅塔銀行股份有限公司以下違規(guī)行為負(fù)直接管理責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行昆明中心支行對其處罰款1.2萬元。
時任云南紅塔銀行股份有限公司法律合規(guī)部副總經(jīng)理劉明祥對云南紅塔銀行股份有限公司以下違規(guī)行為負(fù)直接管理責(zé)任：未按規(guī)定報送大額可疑交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行昆明中心支行對其處罰款3萬元。
以下為處罰原文：
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